Dienstleistungen

Was wir erreichen – und wie wir es erreichen

Investment Compliance

Implementierung von Investment Compliance-Regeln für Investmentfonds und Mandate in der Schweiz, Deutschland, Luxemburg, Liechtenstein und anderen EU-Ländern (Analyse, Definition, Kodierung und Testen von Regeln)
Implementierung, Integration und Migration von Investment Compliance-Anwendungen (u.a. Aladdin, Bloomberg AIM, MIG21, Charles River, SimCorp Dimension, Xentis)
Evaluation und Empfehlung von Dienstleistern einschließlich Projektmanagement
Verifizierung oder Aufbau von Investment Compliance-Regelbibliotheken (gesetzliche Regeln, Prospektregeln, vertragliche Regeln, interne Anlagerichtlinien)
Bewertung von Compliance-, Risikomanagement- und Controlling-Richtlinien
Risikobudgetierung und -bewertung
Schulungen zum Thema Investment Compliance

Unterstützung bei der Einrichtung oder Strukturierung von aktiv verwalteten Zertifikaten (AMC) oder Investmentfonds
Definition und Formulierung einer konzisen Anlagepolitik und sinnvoller Anlagevorschriften für private und institutionelle Mandate oder Investmentfonds
Unabhängige Beurteilung von Portfolios oder Portfoliomanagern und Unterstützung bei der Suche nach Vermögensverwaltern
Unterstützung beim Aufbau eines Family Office

Investment Compliance as a Service (ICaaS)
Compliance as a Service (CaaS)
Risk Management as a Service (RMaaS)
Vollautomatisierte Outsourcing-Services mit Vorort-Installation oder Cloud-basierte Lösung mit Datenspeicherung in der Schweiz
ISAE 3402 zertifiziert (durch PriceWaterhouseCoopers)
Lancierung von Anlagefonds
Erwerb einer Vermögensverwaltungslizenz (FINMA/FMA/CSSF), Auswahl einer Zahlstelle und/oder Depotbank
Wertpapier- und Fondsbuchhaltung
Business continuity planning