Investment Compliance

unsere dienstleistungen

Investment Compliance

Unsere umfassenden Dienstleistungen sind darauf ausgelegt, die nahtlose Einhaltung sich ändernder regulatorischer Anforderungen zu gewährleisten und gleichzeitig Ihre Anlageprozesse zu optimieren. Unser Know-how ist auf Anlagefonds und Mandate in der Schweiz und der Europäischen Union zugeschnitten und reicht von der Umsetzung von Vorschriften bis hin zur strategischen Beratung.

Investment Compliance als Service (ICaaS) – Greifen Sie flexibel auf spezialisierte Compliance-Expertise zu, um kontinuierliche Konformität sicherzustellen – ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden (ISAE 3402)
Umfassende regulatorische Implementierung – Vollständige Umsetzung regulatorischer Anforderungen in allen EU-Ländern, Liechtenstein und der Schweiz
Nahtlose Integration von Compliance Software – Einbindung von Anlagerestriktionen in führende Portfolio-Management-Systeme, um die Einhaltung von Branchenstandards sicherzustellen
Unabhängige Beratung für Vorstandsmitglieder – Durchführung von Gap-Analysen und Best-Practice-Empfehlungen für Governance und Compliance-Überwachung
Professionelle Investment Compliance Roundtables – Moderation von Fachdiskussionen und Wissensaustausch zu aktuellen Herausforderungen und Best Practices der Investment Compliance

Wir verbinden branchenführende Expertise mit modernster Technologie, um Compliance-Dienstleistungen anzubieten, die sich an bewährten Best Practices orientieren.

investment compliance in switzerland and eu - man and woman working in an office

Regulierungssicherheit & Risikominimierung

Sorgen Sie für eine reibungslose Einhaltung sich entwickelnder EU- und Schweizer Vorschriften, reduzieren Sie Compliance-Risiken und stärken Sie die betriebliche Integrität.

Effizienz & Nahtlose Integration

Stärken Sie Investment Operations, indem Sie Compliance-Rahmenwerke in Portfolio-Management-Systeme integrieren und so die Leistungsfähigkeit optimieren.

Expertenberatung & Skalierbare Lösungen

Nutzen Sie unabhängige strategische Einblicke, Best Practices und flexible Compliance-Expertise (ICaaS), um regulatorische Exzellenz zu gewährleisten – ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden.

Über die Konformität hinaus, hin zu Exzellenz

Ihr vertrauenswürdiger Partner in Compliance, Prozessoptimierung und strategischem Erfolg.

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Gestärkte Konformitätsstrategien

Überprüfung oder Aufbau von Investitionskonformitätsregelwerken (rechtliche Regeln, Prospektvorschriften, vertragliche Regeln, interne Investitionsrichtlinien)
Bewertung von Compliance-, Risikomanagement- und Controlling-Richtlinien
Risikobudgetierung & -bewertung
Schulungen zur Investitionskonformität

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Unsere Dienstleistungen

Unser Ansatz

Anfrage & Analyse

Der Kunde stellt eine Anfrage und definiert erste Anforderungen.
Wir analysieren die Bedürfnisse und Erwartungen und geben eine erste Einschätzung ab.

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Vereinbarung & Konzept

Gemeinsam mit dem Kunden legen wir Umfang, Kosten und Rahmenbedingungen fest.
Die Lösung wird entwickelt und gemeinsam mit dem Kunden kontinuierlich optimiert.

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Implementierung

Die Lösung wird anhand klarer Meilensteine umgesetzt.
Wir überwachen den Fortschritt, berichten regelmässig und steuern Risiken proaktiv.

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Abschluss & Betreuung

Wir präsentieren die Ergebnisse, dokumentieren wichtige Erkenntnisse und sorgen für einen erfolgreichen Abschluss.
Auch nach der Implementierung stehen wir für weiterführende Unterstützung bereit.

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testimonial

Nahtlose Digitalisierung: etac steigert Effizienz und Qualität

Die Vorteile reichen von nahtloser Prozessabwicklung über die Kommunikation mit Portfoliomanagern bis hin zu Echtzeitberichterstattung. UI-übergreifend stärkt etac Effizienz und Qualität – für eine durchgängige Digitalisierung ohne Medienbrüche!

Dr. André Jäger (Geschäftsführer, Chief Risk Officer) und Kay Hintze (Geschäftsführer)

Universal Investment

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