Investment Compliance
Investment Compliance
Unsere umfassenden Dienstleistungen sind darauf ausgelegt, die nahtlose Einhaltung sich ändernder regulatorischer Anforderungen zu gewährleisten und gleichzeitig Ihre Anlageprozesse zu optimieren. Unser Know-how ist auf Anlagefonds und Mandate in der Schweiz und der Europäischen Union zugeschnitten und reicht von der Umsetzung von Vorschriften bis hin zur strategischen Beratung.
- Investment Compliance als Service (ICaaS) – Greifen Sie flexibel auf spezialisierte Compliance-Expertise zu, um kontinuierliche Konformität sicherzustellen – ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden (ISAE 3402)
- Umfassende regulatorische Implementierung – Vollständige Umsetzung regulatorischer Anforderungen in allen EU-Ländern, Liechtenstein und der Schweiz
- Nahtlose Integration von Compliance Software – Einbindung von Anlagerestriktionen in führende Portfolio-Management-Systeme, um die Einhaltung von Branchenstandards sicherzustellen
- Unabhängige Beratung für Vorstandsmitglieder – Durchführung von Gap-Analysen und Best-Practice-Empfehlungen für Governance und Compliance-Überwachung
- Professionelle Investment Compliance Roundtables – Moderation von Fachdiskussionen und Wissensaustausch zu aktuellen Herausforderungen und Best Practices der Investment Compliance
Wir verbinden branchenführende Expertise mit modernster Technologie, um Compliance-Dienstleistungen anzubieten, die sich an bewährten Best Practices orientieren.
Schlüsselfaktoren
Regulierungssicherheit & Risikominimierung
Sorgen Sie für eine reibungslose Einhaltung sich entwickelnder EU- und Schweizer Vorschriften, reduzieren Sie Compliance-Risiken und stärken Sie die betriebliche Integrität.
Effizienz & Nahtlose Integration
Stärken Sie Investment Operations, indem Sie Compliance-Rahmenwerke in Portfolio-Management-Systeme integrieren und so die Leistungsfähigkeit optimieren.
Expertenberatung & Skalierbare Lösungen
Nutzen Sie unabhängige strategische Einblicke, Best Practices und flexible Compliance-Expertise (ICaaS), um regulatorische Exzellenz zu gewährleisten – ohne zusätzliche interne Ressourcen zu binden.
Über die Konformität hinaus, hin zu Exzellenz
Gestärkte Konformitätsstrategien
- Überprüfung oder Aufbau von Investitionskonformitätsregelwerken (rechtliche Regeln, Prospektvorschriften, vertragliche Regeln, interne Investitionsrichtlinien)
- Bewertung von Compliance-, Risikomanagement- und Controlling-Richtlinien
- Risikobudgetierung & -bewertung
- Schulungen zur Investitionskonformität
Unser Ansatz
Anfrage & Analyse
- Der Kunde stellt eine Anfrage und definiert erste Anforderungen.
- Wir analysieren die Bedürfnisse und Erwartungen und geben eine erste Einschätzung ab.
Vereinbarung & Konzept
- Gemeinsam mit dem Kunden legen wir Umfang, Kosten und Rahmenbedingungen fest.
- Die Lösung wird entwickelt und gemeinsam mit dem Kunden kontinuierlich optimiert.
Implementierung
- Die Lösung wird anhand klarer Meilensteine umgesetzt.
- Wir überwachen den Fortschritt, berichten regelmässig und steuern Risiken proaktiv.
Abschluss & Betreuung
- Wir präsentieren die Ergebnisse, dokumentieren wichtige Erkenntnisse und sorgen für einen erfolgreichen Abschluss.
- Auch nach der Implementierung stehen wir für weiterführende Unterstützung bereit.
Nahtlose Digitalisierung: etac steigert Effizienz und Qualität
Die Vorteile reichen von nahtloser Prozessabwicklung über die Kommunikation mit Portfoliomanagern bis hin zu Echtzeitberichterstattung. UI-übergreifend stärkt etac Effizienz und Qualität – für eine durchgängige Digitalisierung ohne Medienbrüche!
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